人事廉政风险点防范措施(6篇)

篇一：人事廉政风险点防范措施

　　

　　个人资料整理，仅供个人学习使用

　　人事处岗位个人廉政风险点排查及防控措施表

　　岗位

　　劳资科副科长

　　责任人

　　张娜

　　1、协助做好学院人事劳资工作；

　　2、协助做好学院教职工的各种保险、人员调配等日常人事工作；

　　3、协助做好教职工的定级、调资、劳资系统维护、日常工资处理等；

　　工作4、协助计算工资、各种福利、奖金等工作；

　　职责

　　5、协助做好二级学院的奖金、课时费、经费核对等工作；

　　6、协助处理教职工考勤及各类假期的待遇；负责退休手续办理、职工劳保福利待遇、退休人员返聘工资等；

　　7、完成上级交给的其它工作任务。

　　风险类别

　　廉政风险点

　　1、政治思想觉悟不高，对本职工作的重要性、关键性没有充分的认识。

　　2、大局观不够，认识问题存在片面性。

　　1、对工资政策理解不透，核算工资不认真仔细，造成失误，给教职工带来不必要的损失；

　　岗位职责

　　3、对各部门的奖金、补贴发放审核不严格，经费使用情况核查不细致。

　　4、有可能存在不按规定修改、虚假填报个人信息情况。

　　外部1、存在对制度把握不够清晰、领环境

　　导或他人错误干预等风险。

　　2、在统计工资数据时审核把关不严，造成统计数据失真。

　　风险等级

　　中

　　防控措施

　　勤学习，重实践，不断加强自身的思想觉悟；

　　提高自身素质，加强职业素养学习。

　　加强学习，认真按法律、法规和规章办事，努力提高岗位业务知识水平，增强服务意识。严格执行工资政策，杜绝人情关。坚持公开、公正、公平的原则，接受监督，防止弄虚作假。

　　思想道德

　　中

　　中

　　中

　　中

　　高

　　正确把握制度的要求，严格按照制度规定办事，不受上级领导或人情世故的影响，坚持原则办事。

　　高

　　填报人：

　　单位主要负责人：

　　1/1

篇二：人事廉政风险点防范措施

　　

　　廉政风险点及防范措施

　　一作风上的风险点.

　　一是不主动适应率先发展、科学发展、和谐发展要求,不从推进思想解放、观念更新入手,大兴开拓创新之风、求真务实之风、依法行政之风.

　　二是不经常深入基层了解和倾听干部职工的意见和呼声,工作落实不够深入、不够具体,造成“经验主义”思想的形成.

　　三是思想退坡,工作松紧,缺乏奋勇争先、革命到底的信心和勇气,工作上不敢硬碰硬.

　　四是放松对自己世界观、人生观、价值观的改造,不能正确的抵御物质的诱惑和人情的左右,信奉拜金主义、享乐主义,导致拒腐防变的防线受到瓦解,手中权利失控.

　　二决策上的风险点.

　　一是不能够与时俱进的看待问题,安于现状,不思进取,缺乏思考,导致工作决策上缺乏创新,工作进展上停滞不前.

　　二是不严格按党委会议、局长办公会议议事规则办事,独断专行,导致工作思路狭窄,决策管理错位.

　　三是制定工作方案时不仔细思考、不认真研究,导致作出的决策没有可操作性,作用不突出,效果不明显.

　　四是工作上不敢创新、不愿创新、因循守旧,导致决策上缺乏超前性和长远性.

　　三人事管理上的风险点.

　　一是人事工作的风险点.在干部配备、干部任免、人员调动等问题上偏听偏信、任人唯亲,在程序上缺乏严肃性,导致出现用人失察、用人失误.

　　二是队伍建设的风险点.对干部的管理不严格、不规范；对干部的考核不细致、不准确；对干部责任追究的纪律不严肃、不严明；对工作督办不及时、不具体.

　　四财务管理上的风险点.

　　一是财务开支的风险点.未认真执行年度财务预算导致开支不合理,造成办公经费紧张和干部职工工资没有保障,影响局机关和下属单位正常运转.

　　二是资金使用的风险点.在大额资金使用上,未经集体讨论,导致资金使用不当,给工作造成不利.

　　五体制机制上的风险点.

　　一是工作制度未及时根据发展的需要进行制定和完善,或者制度已制定却未得到很好的执行,导致无章可循,制度形同虚设,管理虚位错位.

　　二是机构配备不科学,导致人员分工不合理,形成有人无事做、有事无人做,影响机关效率的发挥.

　　三是资产管理不严格遵守国有资产使用管理的有关规定,导致国有资产遭受重大损失和流入私人腰包.

　　六工程建设监督管理上的风险点.

　　在工程招投标环节,未邀请市纪委、监察局的工作人员全程监督；未及时强调招投标纪律,导致干部亲友违规插手工程；未督促按招投标程序展开工作,导致招投标程序违法；未严格履行工程建设监督程序,导致工程粗制滥造、质量低劣；未及时发现和纠正工程建设过程中的各种问题,导致国家和人民生命财产遭受损失.

　　对以上六个方面风险点,我认为要从以下六点开展防范：

　　一加强政治修养,坚定理想信念,防范政治上的风险点.

　　要坚持不懈地学习政治理论,始终不渝地用邓小平理论、“三个代表”重要思想和科学发展观来武装头脑,坚定为实现社会主义现代化而不懈努力奋斗的决心和意志.严格遵守党的纪律,始终坚持思想上的清醒和坚定,在重大问题上要明辨是非,始终同上级的要求保持高度一致,不折不扣地执行市委市政府的决策部署,做一个政治立场坚定、政治纪律严明、政治鉴别力敏锐的基层单位领导干部.

　　二强化政治意识,时刻警醒自己,防范作风上的风险点.

　　一是不断强化履职意识.要本着对党的事业的忠诚,对交通事业的热爱,在攻坚克难上下功夫,真正把心思用在干事业上,把精力用在抓工作上,面对重担绝不敷衍塞责、好高骛远,勇于担当,积极主动,努力当好“一班之长”.

　　二是要深入群众、扎根基层.要勤走访、勤调研,注意倾听基层干部职工的呼声,认真了解和掌握基层单位的工作状况,多渠道、多途径找准执行的突破口.真正把基层同志当作智慧的源泉、力量的源泉,切实引导、保护和发挥好基层同志的工

　　作积极性,做到集思广益和群策群力,真正为基层办实事、办好事,不断推动工作落实.

　　三是要继承艰苦奋斗、勤俭节约的光荣传统.在各项工作中带头杜绝铺张浪费和大手大脚等现象,带头抵制拜金主义、享乐主义和奢靡之风,真正把资金和资源用在刀刃上.在全系统倡导“铺张浪费可耻、勤俭节约光荣”的良好风尚,使勤俭节约成为每名交通人的一种习惯、一种精神.

　　四是要始终做到警钟长鸣,防微杜渐.牢记“莫伸手,伸手必被捉”的警言,正确处理权利、地位和自身利益三者关系,从思想上防范腐败的侵蚀.积极接受组织的检查和群众的监督,时刻反思自身存在的不足,及时进行改正,让自己的一言一行、一举一动影响和带动大家.

　　三认清工作形势,发扬民主决策,防范决策上的风险点.

　　一是要坚持集体领导和个人分工负责相结合的原则.凡属党委议事范围的工作,必须由集体讨论决定,不擅自更改党委决定.

　　二是对涉及专业性或政策性较强的重大事项.在研究决策前,要组织专班赴基层进行调研、论证.重大部门决策要与市直相关单位和镇办、场、园政府沟通交流,争取支持.在涉及到人民群众切身利益的重大事项时,要广泛征求群众的意见和建议,结合实际制定出实用可行的决策方案.

　　四坚持任人唯贤,注重从严管理,防范“人权”上的风险点.

　　在选人用人方面,要准确了解干部在德、能、勤、绩、廉方面的表现,继续完善干部考核的民主推荐和民主评议制度,全力维护干部职工对选拔任用的知情权、参与权、选择权和监督权,不搞任人唯亲、封官许愿或打击报复,不超职数配备干部,不在干部考察中隐瞒、歪曲事实真相,不单凭个人好恶作出人员调动、岗位变动等决定,逐步健全干部选拔任用工作责任追究机制,规范干部的任用管理.

　　在管人管事方面,要着力抓好干部职工的学习、教育、管理、考核以及责任追究.加大考核奖惩力度,实现人人有岗、岗岗有责,真正做到任务布置有细化、工作过程有监控,工作完成有奖惩.针对日常管理中存在的漏洞和薄弱环节,及时改进和完善相关制度.加大对干部执法的监督力度,全面开展执法检查和执法监察,严肃处理违纪违规行为.准确了解干部的思想状况和行为举止,善于排查和掌握系统内部存在的不稳定因素,及时解决问题,化解矛盾,防止违规信访事件发生,维护部门的团结稳定.

　　五加强预算执行,找准廉政基点,防范“财权”上的风险点.

　　要认真执行分级负责和会签等财务制度,严格控制非生产性支出.按照重新修订和完善的公务接待管理制度,在局机关,凡是来客都必须按照“谁对口、谁报告”的原则,履行接待报批程序；对超过1000元的接待活动,由“一把手”审核接待费用支出情况；并取消一般性接待活动公务用烟,有效杜绝私客公请、无客自请和大手大脚现象.在基层单位,全面推行非生产开支预算管理,实行额度控制,并定期跟踪支出情况.对超过年度预算的开支,除通报批评外,一律不予追补,并相应核减下年度预算.通过规范管理、严格控制,使干部职工节俭办事、过紧日子的意识进一步增强.

　　六强化制度建设,认真查漏补缺,防范“事权”上的风险点.

　　在机制建立方面,要坚持用制度管权、管事、管人,建立健全决策权、执法权、监督权,形成即相互制约又相互协调的权利结构和运行机制,对过去已有的制度规定,要结合实际进行修改,确保制度的切实可行性.对过去没有制度规定,要及时进行讨论制定,填补制度空缺.

　　七加强制度建设,规范执法行为,防止执法权上的风险点.

　　一是要规范行政许可.对在市行政服务中心集中审批办理的29项交通行政许可项目,要进一步简化手续、减少程序,使交通行政许可工作进一步规范.

　　二是要规范执法程序.严格按照湖北省交通行政处罚自由载量权执行标准的规定处理交通行业违法行为,真正做到执法必严、违法必纠.在“黑车”整治方面,要实行处置权限集中管理,凡是低于下限处罚的,必须由分管局长签字审核、局长批准,严禁私自放行；在超限超载治理方面,对违法车辆按照“第一次口头教育放行、第二次卸载教育放行、第三次卸载处罚放行”的原则实施处罚.

　　总之,要通过各风险点的防控布控,真正筑牢我本人及全市交通系统的腐败风险预警防控体系,真正做到清清白白做人、干干净净办事,为我市交通事业又好又快发展贡献自己的微薄之力

篇三：人事廉政风险点防范措施

　　

　　人事工作廉政风险与防控措施

　　一、工作职责和工作职权

　　（一）工作职责

　　根据干部管理权限，负责本系统领导班子和领导干部的日常管理工作；负责本系统及所属单位机构编制、人事管理、职业资格管理等工作；负责本系统干部教育培训工作；承担局机关并指导本系统离退休人员管理服务工作。

　　（二）工作职权

　　市局党委管理干部的调配；行政和事业单位机构、编制、领导职数的设立、变更、撤销；公务员和参照公务员法管理单位工作人员的录用、转任和调任；事业单位人员调入（进编）；因公出国（境）管理。

　　二、廉政风险部位、风险点和表现形式

　　（一）风险部位

　　1、干部管理；2、人事管理；3、机构编制管理；4、专业技术资格管理；5、出国（境）管理；6、干部教育培训。

　　（二）风险点

　　1、干部选拔任用；2、干部监督与考核；3、干部档案管理；4、人员招录与调配；5、机构设立、变更与编制调整；6、专业技术资格评审；7、人员出国（境）管理；8、干部教育培训审查管理

　　（三）风险表现形式

　　1、干部选拔任用（1）民主推荐。①不按照规定的基本条件、任职资格、方式、程序和范围进行民主推荐、民主测评；②不如实向党委报告民主推荐、民主测评情况；③违反规定授意或诱导、提示推荐对象推荐或评价某个特定关系人；④擅自更改、伪造民主推荐、民主测评结果；⑤违反保密纪律，泄露民主推荐、民主测评结果。（2）征求意见。①不按照规定征求纪检监察机关对拟任人选的意见；②不如实向党委报告纪检监察机关对干部选拔任用的意见建议；③擅自向拟任对象透露纪检监察机关的意见。（3）考察。①不按照规定的程序和范围进行考察；②违反规定授意或诱导、提示谈话对象对某个特定关系人进行有利评价；③隐瞒、歪曲、泄露考察情况；④接受考察对象或者考察对象请托人的礼品、礼金、有价证券或者支付凭证等财物，参加考察对象或者考察对象请托人安排的消费活动，以及接受考察对象所在单位特殊接待；⑤按照规定应当回避而不回避。（4）任用。①对临时动议决定干部任免、超职数配备领导干部等违反干部选拔任用工作规定的行为不提出反对意见；②在实行试用期制、任职时间计算等问题上因人而宜，照顾特定关系人。（5）报告。不按照规定向市局党委、省局人事处报告干部选拔任用工作有关事项。（6）其它。在竞争上岗、公开选拔工作中：①人为设定有利于某个关系人的资格条件；②在笔试、面试等环节，违反规定泄露试题、评委和得分等情况，或请求、提示评委照顾某个关系人；③在民主测评环节，违反规定授意或诱导、提示测评对象评价某个特定关系人；④在具体组织工作中，如计时、计分上，照顾某个关系人。

　　2、干部监督与考核（7）对反映的线索清楚、内容具体的违反规定选拔任用干部问题不进行调查核实以及核实后不按照有关规定作出处理。（8）不按照有关规定对干部选拔任用工作进行监督检查。（9）不认真监督执行领导干部个人有关事项的报告等制度。（10）不认真执行领导干部年度考核的有关规定，未按要求对县（市、区）局（分局）、直属事业单位领导班子和领导干部开展年度考核。

　　3、干部档案管理（11）不严格执行《干部档案工作条例》对干部档案的材料未及时收集、鉴别、分类、归档。（12）弄虚作假，擅自涂改、造假档案。（13）对档案保管不善，造成档案丢失、被盗、受潮、虫蛀等。（14）没有严格执行档案查阅、借阅、传递的相关规定，造成档案泄密。

　　4、人员招录与调配（15）在人员招录工作中，没有严格执行有关规定和工作纪律，向他人透露有关招录信息；在考试、体检、录用等环节弄虚作假、徇私舞弊。（16）在人员调配中，不按规定进行资格审查，不按规定程序办理相关手续。（17）在批复直属事业单位和县市局人员调配事项时，未按规定办理，随意放宽标准条件。

　　5、机构设立、变更与编制调整（18）不严格执行《地方各级人民政府机构设置和编制管理条例》等规定，擅自设立机构，增加领导职数；（19）未按规定履行相关报批手续，擅自调整人员编制的。

　　6、专业技术资格评审（20）在专业技术资格评审工作中，泄漏评委专家组成信息，或受特定关系人所托，向评委专家打招呼，请求照顾。（21）不严格执行《工程技术人员职务试行条例》和《浙江省专业技术资格评审工作实施细则》等有关规定，擅自放宽申报条件。（22）对违反规定获得专业技术资格的问题，不认真核查，不如实报告，或查实后不按有关规定进行处理。

　　7、人员出国（境）管理（23）不严格执行因公出国（境）管理规定和制度。（24）对因公护照和出境通行证管理不力，没有及时将因公护照和出增通告证收回。

　　8、干部教育培训（25）在干部学历和继续教育管理中，因审查管理不严，出现学历（学位）虚假的风险。

　　三、廉政风险等级

　　以上“廉政风险点”中，“干部选拔任用”为一级廉政风险；“干部监督与考核”、“人员招录与调配”、“机构设立、变更与编制调整”、为二级廉政风险；“人员出国（境）管理”、“专业技术资格评审工作”“干部档案管理”、“教育培训”为三级廉政风险。

　　四、廉政风险防范措施和相关制度目录

　　（一）总体防控措施

　　1、加强廉政教育。使人事干部掌握政策、了解纪律，提高自觉执行、自我防范的能力，筑牢思想防线。2、健全规章制度。结合系

　　统实际，健全干部人事工作规定制度，严格按章办事，形成用制度管权、按制度办事、靠制度管人的良好氛围。3、打造“阳光人事”。加大干部人事工作信息公开力度，增强人事工作透明度，落实广大干部群众对人事工作的知情权、参予权和监督权，让人事工作在阳光下运行。

　　（二）具体防控措施

　　1、学习掌握政策。坚持每月一天的学习日制度，传达贯彻上级有关指示精神，学习政治理论和《党政领导干部选拔任用工作条例》等干部人事工作政策法规，提高把握政策、运用政策、制定政策的能力，为正确履行职责、为党委选人用人把好关奠定基础。2、加强廉政教育。加强经常性思想教育、廉政教育和谈心交心，认真落实《质监系统人事干部廉洁自律守则》，加强自我约束，做到自重自警自省自励，使廉政风险点只存风险，没有危险。3、落实岗位职责。明确岗位人员职责、权限与责任，强化岗位意识，增强责任心，使责权利相一致，确保协调合作、各行其职、各负其责，促进处室整体职能的有效发挥。4、坚持集体研究。健全并严格落实处务会集体讨论制度，研究、讨论、决定涉及人事处职责范围内各项工作，讨论根据有关规定需要提交局党委、局长办公会议研究的议题和初步方案，讨论工作中不能根据已有的政策、规定来解决的问题；讨论制定修订重要文件和规章制度。5、严格依法办事。严格执行《条例》，严格执行市、县两级局的“三定”方案核定的领导职数和非领导职数。建立完善《干部人事工作流程规范》，对市局党委管理干部的调配，行政和事业单位机构、编制、领导职数的设立、变更和撤销，公务员和参照公务员法管理单位工作人员的录用、转任和调任，事业单位人员调入（进编）等工作，严格按照有关政策规定和程序规范操作。6、严肃责任追究。对工作失误的人员进行批评教育，造成严重后果的进行问责。对违反《党政领导干部选拔任用工作条例》和《公务员法》有关规定，在干部选拔任用工作中弄虚作假、徇私

　　舞弊等，在干部监督管理和考核过程中失职失察，在人员招录、机构编制管理、职称评定、出国（境）管理等工作中，违纪、违法和严重失职的人员，严格按照有关规定予以追究。7、认真执行《市机关工作人员在职参加学历（学位）教育的若干规定（试行）》，严格按照文件规定的申报审批条件进行审核把关；8、加强对干部教育培训的监督考核，提高培训效率，确保培训目标的实现。

　　（三）相关制度目录

　　1、《党政领导干部选拔任用工作条例》。2、《中华人民共和国公务员法》。3、《公务员录用规定（试行）》。4、《公务员调任规定（试行）》。5、《公务员职务任免与职务升降规定（试行）》。6、《浙江省党政领导干部任职试用期制度实施办法》。7、《浙江省党政领导干部任职前公示制度实施办法》。8、《关于事业单位参照公务员法管理工作有关问题的意见》。9、《关于印发我省省以下质量技术监督系统垂直管理体制实施意见的通知》。10、《关于全省质量技术监督系统人事管理有关问题的通知》。11、《关于省下垂直管理系统国家公务员管理有关问题的通知》。12、《关于市县质量技术监督系统技术机构的设置和编制管理问题的通知》。13、《关于市县质量技术监督局直属事业单位人员调入管理有关问题的通知》。14、《浙江省质量技术监督局加强因公出国（境）管理工作实施办法》。15、《浙江省事业单位公开招聘人员暂行办法》。16、《市机关工作人员在职参加学历（学位）教育的若干规定（试行）》。

篇四：人事廉政风险点防范措施

　　

　　人事科廉政风险点及防控措施

　　序

　　号

　　业

　　务

　　名

　　称

　　廉

　　政

　　风

　　险

　　点

　　1、拟订招录计划；2、按受考生报名并进行资格初审；3、面试资格复审并通知考生参加面试；4、对拟录用人员进行考察；5、撰写考察材料。

　　廉政风险表现形式

　　1、不按岗位实际需要拟订招录计划，设定指向性明显的招录条件；2、在考生资格初审时把关不严，对不符合招考条件的考生予以通过审查；3、在考生面试资格复审时，对考生提高的材料审查不细，出现错审、漏审现象；4、考察工作不认真细致，接受考生礼品、宴请等；5、不如实撰写考察材料，严重歪曲客观事实。

　　风险

　　等级

　　防

　　控

　　措

　　施

　　1、严格按照工作需要设定招录岗位；2、充分征求岗位所在部门的意见后，拟订招录计划，并层层把关，防止指向明显的计划；3、各个环节的工作均要经分管领导及局领导层层审批；4、笔试资格初审要对考生填报的信息进行严格关，对考生信息不明确的，要及时与考生联系，要求其提供准确信息后，再进行资格审查；5、面试资格复审时要对提供的信息进行审查，并将复印件与原件进行核对，做好资料存档；6、考察要由2名以上工作人员共同负责，并如实撰写考察材料；7、强化工作人员岗位责任心和职业道德，坚持党管干部原则，对重大事项要集体讨论决定。

　　1、加强组工干部培训，进一步明确干部选拔任用各环节的工作要求；2、干部选拔任用工作的每一个环节都需要2人以上共同负责；3、对拟任人员要征求纪委、计生等部门意见；4、干部选拔任用工作中所形成的资料和材料要存档备查。

　　1、督促干部按照规定填写以便备案；2、严格审核，保证符合相关规定；3、备案存档，以便查阅。

　　责任人

　　责

　　任

　　领

　　导

　　1公开招录公务员、雇员、事业单位人员

　　一级

　　2局机关科级干部、直属事业单位领导干部任免

　　3干部休假考勤管理

　　1、不按照规定的基本条件、任职资格、方式、程序和范围进行民主推荐；2、更改、伪1、民主推荐；2、提出人选造民主推荐结果；3、不按规考察结果；3、民主测评；4、定的方式、程序、范围进行民提出任免建议。

　　主测评；4、更改、伪造民主测评结果；5、不如实向党委报告考察情况。

　　1、审核把关不严格；2、不认1、审核；2、备案。

　　真备案存档，导致不便查阅。

　　一级

　　三级

　　4劳动工资管理

　　5人事档案管理

　　1、因疏忽大意未能及时对工资应发变动的人员进行工资1、记录工资变动情况；2、调整；2、工资计算错误，损计算工资；3、局领导审核。

　　害当事人利益；3、审核不严格。

　　1、档案管理不遵守保密政策；1、档案保管和整理；2、档2、档案借用、转递过程不按案借用、转递；3、档案维护；规定操作，造成档案遗失；3、干部基本信息审核不严格。

　　4、干部基本信息核定。

　　1、不按规定制定方案、分配优秀名额；2、审核优秀等次初步人选把关不严；3、不按规定时间、范围进行公示。

　　1、在入党材料或预备党员转正材料不齐全的情况下，仍为其办理入党或预备党员转正手续；2、在办理入党或预备党员转正手续过程中，接受说情、宴请等。

　　三级

　　二级

　　6干部年度考核

　　1、考核工作方案；2、审核提出考核等次建议；3、优秀等次人选公示。

　　二级

　　1、认真记录各种变动情况，防止疏漏，及时为发生变动的人员变更工资；2、认真计算工资，保证在职及离退休人员能正常准确发放工资；3、严格审核把关。

　　1、使用保密性、安全性强的档案柜，保证档案安全性；2、档案借用、转递严格按照规定操作；3、保证档案

　　完整性、保留个人原始资料；4、个人信息及时更新并准确登记。

　　1、严格按有关规定制定工作方案，明确程序、分配名额，经科室领导、局领导层层审批；2、考核优秀等次

　　由各科室投票选出，并提交党委会议定。

　　1、加强党务工作者的教育培训，增强其工作责任感，提高工作水平；2、严格按照有关规定办理相关手续。

　　7发展新党员材料审核

　　入党材料或预备党员转正材料审核。

　　三级

篇五：人事廉政风险点防范措施

　　

　　精品好资料——————学习推荐

　　人事科廉政风险点及防控措施

　　序

　　号

　　业

　　务

　　名

　　称

　　廉

　　政

　　风

　　险

　　点

　　1、拟订招录计划；2、按受考生报名并进行资格初审；3、面试资格复审并通知考生参加面试；4、对拟录用人员进行考察；5、撰写考察材料。

　　廉政风险表现形式

　　1、不按岗位实际需要拟订招录计划，设定指向性明显的招录条件；2、在考生资格初审时把关不严，对不符合招考条件的考生予以通过审查；3、在考生面试资格复审时，对考生提高的材料审查不细，出现错审、漏审现象；4、考察工作不认真细致，接受考生礼品、宴请等；5、不如实撰写考察材料，严重歪曲客观事实。

　　风险

　　等级

　　防

　　控

　　措

　　施

　　1、严格按照工作需要设定招录岗位；2、充分征求岗位所在部门的意见后，拟订招录计划，并层层把关，防止指向明显的计划；3、各个环节的工作均要经分管领导及局领导层层审批；4、笔试资格初审要对考生填报的信息进行严格关，对考生信息不明确的，要及时与考生联系，要求其提供准确信息后，再进行资格审查；5、面试资格复审时要对提供的信息进行审查，并将复印件与原件进行核对，做好资料存档；6、考察要由2名以上工作人员共同负责，并如实撰写考察材料；7、强化工作人员岗位责任心和职业道德，坚持党管干部原则，对重大事项要集体讨论决定。

　　1、加强组工干部培训，进一步明确干部选拔任用各环节的工作要求；2、干部选拔任用工作的每一个环节都需要2人以上共同负责；3、对拟任人员要征求纪委、计生等部门意见；4、干部选拔任用工作中所形成的资料和材料要存档备查。

　　1、督促干部按照规定填写以便备案；2、严格审核，保证符合相关规定；3、备案存档，以便查阅。

　　责任人

　　责

　　任

　　领

　　导

　　1公开招录公务员、雇员、事业单位人员

　　一级

　　2局机关科级干部、直属事业单位领导干部任免

　　3干部休假考勤管理

　　1、不按照规定的基本条件、任职资格、方式、程序和范围进行民主推荐；2、更改、伪1、民主推荐；2、提出人选造民主推荐结果；3、不按规考察结果；3、民主测评；4、定的方式、程序、范围进行民提出任免建议。

　　主测评；4、更改、伪造民主测评结果；5、不如实向党委报告考察情况。

　　1、审核把关不严格；2、不认1、审核；2、备案。

　　真备案存档，导致不便查阅。

　　一级

　　三级

　　1/2精品好资料——————学习推荐

　　4劳动工资管理

　　5人事档案管理

　　1、因疏忽大意未能及时对工资应发变动的人员进行工资1、记录工资变动情况；2、调整；2、工资计算错误，损计算工资；3、局领导审核。

　　害当事人利益；3、审核不严格。

　　1、档案管理不遵守保密政策；1、档案保管和整理；2、档2、档案借用、转递过程不按案借用、转递；3、档案维护；规定操作，造成档案遗失；3、干部基本信息审核不严格。

　　4、干部基本信息核定。

　　1、不按规定制定方案、分配优秀名额；2、审核优秀等次初步人选把关不严；3、不按规定时间、范围进行公示。

　　1、在入党材料或预备党员转正材料不齐全的情况下，仍为其办理入党或预备党员转正手续；2、在办理入党或预备党员转正手续过程中，接受说情、宴请等。

　　三级

　　二级

　　6干部年度考核

　　1、考核工作方案；2、审核提出考核等次建议；3、优秀等次人选公示。

　　二级

　　1、认真记录各种变动情况，防止疏漏，及时为发生变动的人员变更工资；2、认真计算工资，保证在职及离退休人员能正常准确发放工资；3、严格审核把关。

　　1、使用保密性、安全性强的档案柜，保证档案安全性；2、档案借用、转递严格按照规定操作；3、保证档案

　　完整性、保留个人原始资料；4、个人信息及时更新并准确登记。

　　1、严格按有关规定制定工作方案，明确程序、分配名额，经科室领导、局领导层层审批；2、考核优秀等次

　　由各科室投票选出，并提交党委会议定。

　　1、加强党务工作者的教育培训，增强其工作责任感，提高工作水平；2、严格按照有关规定办理相关手续。

　　7发展新党员材料审核

　　入党材料或预备党员转正材料审核。

　　三级

　　2/2

篇六：人事廉政风险点防范措施

　　

　　人事科廉政风险点分析及防控措施

　　一、部门职责

　　负责局机关和直属单位的人事管理、机构编制和劳动工资等工作；负责局机关和直属单位的离退休人员服务工作；负责机关和指导直属单位的思想政治工作和党群工作；承担本局纪检监察工作；协助镇区政府做好镇区环保分局人事管理和纪检监察工作。

　　表一：职权目录一览表

　　序号

　　1职权名称

　　党务审批

　　具体内容

　　对基层党支部换届选举党支委、选举结果及党员发展的批复。

　　按照相关规定，审查使用项目或内容，并办理支付手续。

　　招考录用公务员。

　　公开招聘事业单位工作人员

　　干部民主推荐、民主测评、考察、选拔工作，按照干部管理任免权限办理任免手续。

　　按竞争上岗实施方案要求，组织实施干部竞争上岗工作。

　　按规定做好工资、津补贴的上报工作。

　　办理反映干部工作中违纪问题的信访和举报。

　　做好整理、转递人事档案的相关工作

　　负责本系统纪检监察工作，承办上级纪检监察机关交办的事项。

　　1法律依据

　　《党章》、《中国共产党党和国家机关基层组织工作条例》、《中国共产党党费收缴、使用和管理的规定》

　　《公务员法》

　　《广东省事业单位公开招聘人员办法》

　　《公务员法》、《党政领导干部选拔任用工作条例》

　　《关于推进竞争性选拔干部工作的指导意见》

　　相关公务员、事业单位工资法律文件

　　《中华人民共和国档案法》

　　备注

　　234党费使用审批

　　公务员招考

　　录用

　　事业单位人员招考录用

　　局管干部选拔任用

　　干部竞争上岗

　　劳资核算

　　信访举报

　　人事档案

　　管理

　　纪检监督

　　检查

　　67891二、权力运行流程图（★为低风险等级，★★为中风险等级，★★★为高风险等级）

　　（一）

　　党务审批职权

　　2承办人受理检查

　　★

　　不符合要求的反馈★

　　承办人形成书面审查材料★

　　党委领导审批★

　　后续相关手续

　　（二）

　　党费使用审批职权

　　3承办人受理审查★

　　部门负责人核算★

　　列入党费年度支出预算

　　未列入党费年度支出预算

　　承办人报批手续★

　　审查使用★

　　党委领导审批★

　　承办人办理报批手续

　　承办人办理支付手续

　　党委领导审批★

　　承办人办理支付手续

　　（三）

　　公务员招录职权

　　4承办人制定公务员招考录用计划★

　　科长审批★

　　局领导审批★

　　市人社局批准、发布公告

　　报考人员报名★

　　笔试（统考）

　　资格审查

　　面试★★★

　　健康体检★★

　　政治审查★★

　　局领导审批★

　　公示

　　报人社局备案、办理录用手续

　　（四）

　　事业单位公开招聘职权

　　5承办人制定事业单位公开招聘计划★

　　科长审批★

　　局领导审批★

　　市人社局批准、发布公告

　　报考人员报名★★

　　考试★★★

　　健康体检★★

　　政治审查★★

　　局领导审批★

　　公示

　　报人社局备案、办理录用手续

　　（五）

　　开展局管干部选拔任用职权

　　6承办人制定干部选任工作方案

　　科长审核★

　　局领导审批★

　　组成考察组★

　　民主推荐、测评★★

　　确定考察对象★

　　资格审查、组织考察★★

　　公示★★

　　党委会研究决定

　　报上级部门审批

　　办理任免手续

　　（六）

　　开展干部竞争上岗职权

　　7承办人拟订竞岗方案

　　科长审核★

　　局领导审批★

　　党委会研究决定

　　公布竞岗方案

　　报名与资格审查★★

　　考试★★★

　　民主测评★★

　　班子评鉴★★

　　组织考察★

　　党委讨论决定

　　确认竞岗结果

　　办理任职手续

　　（七）

　　劳资核算职权

　　8承办人根据人员调动、职务晋升、岗位变动等情况，调整个人工资金额★

　　科长审核★

　　分管局领导审批★

　　向人社局、财政局报送相关工资★

　　（八）

　　信访举报办理事项职权

　　9收到信访举报

　　承办人办理★★

　　科长审核★★

　　局领导审批★★

　　转办★

　　暂存

　　退回

　　办结★★

　　（九）

　　干部档案管理事项职权

　　干部调动通知

　　科长及承办人日常管理、零散材料登记归档、提供查阅。★★★

　　登记、编号、入库

　　干部调入通知、任免文件

　　干部档案转入

　　审核

　　不合格

　　系统外单位

　　整理干部档案

　　合格

　　否

　　档案材料是否齐全是

　　向有关单位收集

　　整理、编目、装订

　　登记、发转递通知书、通过机要或专人取送转出。

　　（十）

　　纪检监督检查事项廉政风险分布图

　　11确定任务

　　承办人制定方案★

　　提出修改意见

　　科领导审核★

　　分管纪检局领导审核★

　　承办人实施检查★

　　承办人提出修改意见★

　　提出修改意见

　　科领导审核★

　　分管纪检局领导审核★

　　反馈意见★

　　跟踪整顿★

　　三、廉政风险点分析

　　对照“三定”方案及具体业务流程，人事科的廉政风险点主要存在在审查、审核、审批以及执行过程中，可以岗位职责以及规章制度两方面存在廉政风险（具体查看《表二：廉政风险等级目录及防控措施一览表》）。

　　（一）岗位职责风险：在执行过程中不按程序执行；不按规定审查、审核、审批；故意拖延、隐瞒；随意反馈意见；把关不严；泄露信息；违反组织人事纪律等。

　　（二）规章制度风险：在程序或制度执行过程中，发现问题不及时修改和完成；对制度监督检查不够，执行不到位等。

　　四、防控措施

　　针对廉政风险的表现形式，人事科在完善工作程序、强化教育、推进信息公开、提高工作效率以及加强监督检查等方面制度了不同的防控措施，具体情况如表二：

　　表二：廉政风险等级目录及防控措施一览表

　　序职权号

　　名称

　　关键环节

　　业务受理

　　1党务审批

　　形成书面审查意见

　　党委审批

　　不符合条件反

　　廉政风险表现形式

　　不按规定审查

　　拖延、不按规定形成书面审查

　　不按规定审批

　　延误、隐瞒、随意反馈意12风险等级

　　★

　　★

　　★

　　★

　　责任岗位

　　承办人

　　承办人

　　党委领导

　　承办人、部防控措施

　　制定工作程序、标准规范，并完全公开。

　　加强教育，明确责任追究。

　　做好党委会审查资料

　　完善程序和手续，明

　　序职权号

　　名称

　　关键环节

　　馈

　　受理审查

　　廉政风险表现形式

　　见。

　　不按规定受理审查

　　不按规定审核。

　　拖延办理。

　　超越党费使用范围审批。

　　不按规定制定招录计划。

　　不按规定审核。

　　不按规定把关

　　不按照规定报考条件进行资格审查，放宽条件。

　　1、向有关考生透露面试题本及相关材料。

　　风险等级

　　责任岗位

　　门负责人

　　防控措施

　　确责任追究。

　　制定并公开党费年度预算。

　　重大事项须经党委会集体研究。

　　明确办理时限。

　　严格按照党费管理制度执行。

　　★

　　★

　　★

　　★

　　★

　　★

　　★

　　★★

　　承办人

　　部门负责人

　　承办人

　　党委领导

　　承办人

　　科长

　　局领导

　　承办人

　　党费2使用审批

　　审核

　　办理报批手续

　　审批

　　制定公务员招考录用计划

　　审核

　　审批

　　报考人员报名和资格审查

　　1、严格按照国家公务员招考录用有关规定进行。

　　2、加强对面试官的教育、培训和监督。

　　3、加强对工作人员和考察人员的教育、培训和监督。

　　公务3员招考录用

　　面试

　　2、引导或暗示考官不公正打分。

　　3、擅自修改面试分数。

　　提前告知考生体检医院，★★★

　　面试考官

　　局领导

　　健康体检

　　考察

　　审批

　　制定事业单位公开招聘计划

　　事业单位4人员招考录用

　　考试

　　审核

　　审批

　　报考人员报名和资格审查

　　隐瞒考生体检不合格结果。

　　不如实反映考察情况。

　　不按规定把关。

　　不按规定制定招录计划。

　　不按规定审核。

　　不按规定把关

　　不按照规定报考条件进行资格审查，放宽条件。

　　1、泄露笔试、面试试题；

　　2、擅自修改考生分数；

　　3、引导监考人员或面试考官违规操作。

　　★★

　　★★

　　★

　　★

　　★

　　★

　　★★

　　承办人

　　考察组

　　局领导

　　承办人

　　科长

　　局领导

　　承办人

　　1、严格按照国家、省、市相关法律法规进行。

　　2、加强对笔试工作人员面试官的教育、培训和监督。

　　3、加强对工作人员和考察人员的教育、培训和监督。

　　★★★

　　面试考官

　　局领导

　　13序职权号

　　名称

　　关键环节

　　廉政风险表现形式

　　提前告知考生体检医院，风险等级

　　★★

　　★★

　　★

　　★

　　★

　　★

　　责任岗位

　　承办人

　　考察组

　　局领导

　　科长

　　局领导

　　人事科

　　防控措施

　　健康体检

　　考察

　　审批

　　审核干部任免方案

　　审批

　　组成考察组

　　隐瞒考生体检不合格结果。

　　不如实反映考察情况。

　　不按规定把关。

　　不按规定审核。

　　不按规定把关。

　　不按规定组成考察组。

　　1、不按规定程序和要求进行民主推荐，不如实报告民主推荐情况。

　　2、授意或暗示推荐人选。

　　1、不坚持原则酝酿考察对象。

　　2、不按规定条件确定考察对象。

　　不按规定程序和要求进1、核查民主推荐原始票数。

　　2、严格执行《党政领导干部选拔任用工作条例》。

　　3、进一步规范干部选拔任用方式。

　　4、加强对考察人员的教育、培训和监督。

　　5、对干部选拔任用全民主推荐

　　局管5干部选拔任用

　　确定考察对象

　　★★

　　承办人

　　★

　　科长、局领导

　　资格审查、组织考察

　　行考察，不如实反映考察情况，违反组织人事纪律。

　　★★

　　考察人员

　　过程实行纪实。

　　公示

　　竞岗方案审核

　　审批

　　报名与资格审查

　　干部6竞争上岗

　　民主测评

　　民主推荐

　　隐瞒公示反映的问题。

　　不按规定审核。

　　不按规定审批。

　　不按规定条件对报名资格进行把关。

　　1、不按规定和范围进行测评

　　推荐。

　　2、更改、伪造民主推荐、民主测评结果。

　　★★

　　★

　　★★

　　承办人、科长、局领导

　　科长

　　局领导

　　工作人员

　　1、加强对出题人员、面试考官、考察组成员和工作人员的教育和培训，加强互相监督和制约。

　　2、干部监督部门按照各自权限全程参与和监督。

　　★★

　　考察组成员

　　局领导、考考试

　　向有关人员泄露与考试有关的信息。

　　★★★

　　察组成员、工作人员

　　14序职权号

　　名称

　　关键环节

　　廉政风险表现形式

　　1、不按规定程序和范围进行考察。

　　2、不认真记录，不认真查核资料。

　　3、隐瞒、歪曲、泄露考察情况。

　　1、不按规定办理或不如实办理；

　　2、故意增设关卡，拖延办理

　　不按规定审核

　　不按规定审批

　　无故拖延报送

　　1、不按规定登记，隐瞒案件线索；

　　2、包庇被举报人，提出有利于被举报人的意见。

　　不按规定审核或暗示下风险等级

　　责任岗位

　　防控措施

　　组织考察

　　★

　　考察组成员

　　办理工资变动

　　7人员劳资

　　审核

　　审批

　　材料报送

　　★

　　承办人

　　1、审核汇总经局领导同意后分别报人社局和财局。、2、加强人员教育和政策法规学习力度。

　　★

　　★

　　★

　　科长

　　局领导

　　承办人

　　1、加强纪律教育和监★★

　　承办人

　　督。

　　2、严格执行责任追究制度。

　　3、重大信访举报受理★★

　　科长

　　承办须经科内会议研究。

　　4、重大信访举办办理★★

　　局领导

　　承办人、科长

　　相关人员

　　须经党委会研究。

　　5、明确办理时限要★

　　★★

　　求，加强工作效能考核。

　　6、落实内部流转职责。

　　严格落实档案装入转★★★

　　承办人

　　出、零散材料接收和查借阅审批、登记制度。

　　★

　　★

　　承办人

　　科长

　　1、严格按照相关工作要求，征求相关业务部门意见，报领导审批检查工作方案、重办理

　　信访8举报办理

　　审核

　　属提出对被举报人有利的办理意见。

　　不按规定把关或暗示下审批

　　属提出对被举报人有利的办理意见。

　　与被举报人串通，拖延办理时间。

　　向相关利益人透露有关信息

　　1、违反保密纪律，泄露档案内容。

　　2、擅自修改、归入或撤出档案材料。

　　回避存在问题的单位和重点环节。

　　提出对被查单位有利的修改意见。

　　15转办

　　办结

　　干部9档案管理

　　纪检10监督检查

　　审核

　　制定方案

　　干部档案管理

　　序职权号

　　名称

　　关键环节

　　审批

　　实施检查

　　廉政风险表现形式

　　不按规定把关。

　　隐瞒、回避问题。

　　1、隐瞒、回避问题，避重就轻；

　　风险等级

　　★

　　★

　　责任岗位

　　局领导

　　承办人

　　防控措施

　　要检查工作方案须经党委会研究；

　　2、检查工作由两人以上共同参加，集体讨论确定检查发现问题；

　　3、问题整改情况向主管领导报告，经批准后方可办结。

　　提出意见

　　2、所提处理意见缺乏针对性，包庇纵容被检查单位和责任人。

　　提出对被检查单位有利的修改意见。

　　不按规定把关。

　　不如实向被检查单位反馈意见。

　　不严肃督促整改问题，大事化小，小事化了。

　　★

　　承办人

　　审核

　　审批

　　反馈意见

　　跟踪整改

　　★

　　★

　　★

　　★

　　科长

　　局领导

　　承办人

　　承办人

　　五、相关制度

　　1、《关于印发<中山市环境保护局科级以下干部轮岗实施办法>的通知》（中环【2012】37号）

　　2、《关于印发<中山市环境保护局党务公开工作实施方案>的通知》（中环党【2011】3号）

　　3、《印发<中山市环境保护局中层领导干部述责制度>的通知》（中环【2011】118号）

　　4、《关于印发<中山市环保系统特邀纪检监督员工作制度（试行）>的通知》（中环【2011】35号）

　　5、《关于印发<中山市环保系统党风廉政建设责任制实施细则>的通知》（中环党【2011】1号）

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