应对全球气候变化技术的国际转让与知识产权

摘 要:技术是应对气候变化的关键因素之一。目前发展中国家自主研发能力有限,在低碳技术领域不具有优势,而发达国家则多将其掌握的低碳核心技术以专利和商业秘密的形式加以保护,控制了其流向。作为一种重要的低碳技术,中国电动汽车制造技术在政府的支持下有一定的发展,但是仍然存在难以在短期内攻克的瓶颈问题。在依靠国际技术转让开发电动汽车技术中,也仍存在许多障碍。本文通过以中国电动汽车制造技术为对象,通过实地调研和文献分析相结合的方法进行研究,识别了技术转让过程中存在的知识产权障碍因素,并在此基础上提出了有针对性的解决措施。

关键词:电动汽车技术技术转让知识产权气候变化中国

中图分类号:U469.72文献标识码:A文章编号:1674-098X(2011)09(b)-0127-02

电动汽车相关技术作为应对气候变化中的低碳节能技术,其研发和应用的意义巨大。但目前该领域核心技术主要由发达国家手掌握,国内企业又面临着短期内难以突破某些关键技术的瓶颈问题。为了共同应对气候变化带来的环境问题,发展中国家对该类技术的需求迫切,然而目前在国际气候谈判中却存在“南北分歧”,这使得先进的技术难以顺利而及时地向发展中国家扩散。其中,知识产权问题在低碳技术转让中的作用尤其受到各方利益代表的关注。一方面,发达国家强调加强和改进知识产权保护的重要性,辩称这项制度有助于技术革新。相反,一些持反对意见的发展中国家和国内知识产权保护下的新兴的经济实体则认为目前的知识产权制度存在一定的阻碍转让的负面影响,应该发挥该制度的灵活性,并最终实现拥有国内核心技术的目标。

1中国电动汽车专利技术发展概述

通过德温特创新索引数据库对2001～2010年中国电动汽车专利申请量进行统计,结果如图1所示:2001年至2003年,中国电动汽车专利申请数量增幅较小,自2003年后开始大幅增长,以后表现出逐年增长的趋势,尤其在2006年～2008年间专利申请量的增速明显高出以往。但2008年～2009年专利申请量出现回落,2009年～2010年专利申请量出现了更大幅度的回落,较之最高年份,下降了将近一半。尽管如此,中国电动汽车在专利申请量上仍然还是保有一定的优势。并且,这些数据也说明电动汽车正处于蓬勃发展的阶段,是一项不断发展的技术。

再从以下不同类型专利申请趋势图中,我们分别分析了2001年～2010年中国专利申请中发明专利和实用新型的占比。其中,发明专利约占54%,实用新型46%(见图1)。然而,国外来华申请专利质量都比较高,发明专利占99%,实用新型是占1%。由此看出,目前中国电动汽车专利技术有一定的发展:在专利申请量上呈现持续上升的趋势;在专利申请的类型上,也有一定的发明专利的存在;另外,从相关数据上看,国内在核心技术的电机、发动机、电池技术上也申请了一些专利。然而,在与国外来华申请的比较中,我们也看到了不可忽视的差距。首先,国内申请量较多,但真正的核心技术较少。其次,国内申请中发明与实用新型数量基本持平,而国外申请基本为发明。另外,从具体技术看,电池、电机和电控等核心技术仍存在一定问题,短期难以达到完全商业化水平。尤其是锂离子动力电池生产技术(包括材料、电池设计、工艺控制和电池管理系统)与发达国家相比有一定差距(见图3),电池产品的某些重要性能指标(包括能量

中国电动汽车行业的专利申请在增长。但是相比该行业的全球专利数据库,中国电动汽车行业仍旧远远落后。运输行业的中国专利申请量仅占到全世界该行业总申请量的5%。:其中核心技术领域的申请者甚少;专利申请缺乏战略规划;仅有约一半的申请是发明专利。这说明缺乏核心技术和强的创新能力。相比之下,中国境内的外国公司,特别是日本汽车厂商,有更多数量、更高质量以及覆盖整个产业链的战略规划的专利申请。该行业越来越多的核心技术被这些专利锁定,中国企业今后在发展该行业技术的道路上将举步维艰。

目前中国电动汽车技术领域,存在着的瓶颈技术是制约我国企业自主创新的主要因素。例如磷酸铁锂电池的碳包覆技术,这是电动汽车车载电池的核心技术。该技术的专利的所有人是美国德克萨斯州大学,他们排他许可给外国公司。中国制造商需要支付入门费10,000,000美元,另外在用于专利技术的每吨磷酸鉄锂的生产中还要再加2500美元。如果中国制造商,包括下游电动汽车整车制造商,不接受这些条件,他们将会起诉专利侵权;如果他们接受了,该行业将不再具有盈利能力并且将走向受制于人的地步。目前,该行业还是有可以发展的技术空间。包括电动汽车在内,还有燃料电池和混合动力汽车的路径。甚至在电池领域,也有可供选择的技术。中国是否有能力选择他们的技术发展路径？目前正是中国电动汽车行业赶超先进技术的关键时刻。如果他们能够尽快地实施自主创新,他们将弥补差距。否则,差距将会越来越大。现在外国的汽车制造商已经在发展技术、知识产权和标准战略。

2影响电动汽车国际技术转让的知识产权因素分析

2.1 无法获得先进技术

Ockwell(2007)发现只有通过商业途径才能从发达国家公司获取混合动力车的技术,启动混合传动系统涉及到很多知识产权问题,因为丰田、通用、英国航空航天系统公司(BAE)对其拥有的混合传动系统技术设置和严格的知识产权限制。Ockwell(2008)对其他低碳技术转让知识产权的研究进行了综述,并得出以下结论:发展中国家的公司基本上无法获得本行业内最尖端的技术。通常我们将外国汽车公司与中国汽车公司的合资项目称为“技术引进项目”或者“技术转让项目”,将合资公司生产引进车型向外方支付的费用成为“技术转让费”。事实上,汽车技术尤其是核心的汽车技术并没有转让到合资公司。

2.2 市场换不来技术

受访企业对市场换技术的政策提出了疑问。在我国汽车产业利用外资的过程中,是以我国的市场准入资源来换取跨国公司的独占性合约资源和非合约性资源,这也是我国制定“以市场换技术”战略的初衷。但具体到企业层面,由于我国企业提供的资源多为权益资金和当地知识,具有更易被合作伙伴通过学习机制加以吸收的特点,其重要性和控制力度相对较弱,而作为母公司之一的跨国汽车公司依靠其对技术、品牌、文化等内生的合约和非合约资源的垄断,有效地控制着合资公司。

2.3 高昂的技术转让费

技术转让费可能以多种名目出现,例如技术开发费、技术改进费等。长期以来,中国汽车公司均是通过交纳技术转让费从外国企业汽车公司引进技术。在采访中,我们依旧感觉到了汽车企业在新一轮技术角逐中的担忧和困惑:高昂的技术引进费用已经蚕食了企业的利润。另据文献研究,中国某企业拒绝引进国外某公司一款车型,其拒绝的理由是“支付的技术转让费实在太高,利润无法得到保证”。我国某汽车公司于2000年引入一款新车,技术转让费为5亿美元,每生产一辆汽车还需缴纳提成费。该笔交易技术转让费的支付方式为入门费加提成费,5亿美金为入门费。另据一位国内汽车企业的董事长透露,国内某合资公司引进一款新车型,技术转让费为2亿欧元,这笔交易中的2亿欧元也是入门费。

3如何处理电动汽车技术开发与转让中的知识产权问题

3.1 正确认识知识产权对中国电动汽车技术开发与转让中的作用

首先,知识产权对于技术创新和转让的促进作用。知识产权本身并没有被认为是一种障碍——没有一家受访的中国企业认为应当放弃知识产权,仅仅是知识产权的不平衡影响了中国企业的创新,至少有三方面:第一,这意味着中国企业缺少技术交换的筹码,这将阻碍其获取先进的和成熟的技术。不能获取这些技术将增加研发回收的期间,也将增加技术转让的依赖性。第二,在一些行业的产业链的某些部位,具有优势的专利布局会引起瓶颈效应或者限制技术的发展空间。第三,加剧了企业收益问题,影响了他们研发投入的实力。这对于主要由中小型企业组成的行业尤为重要。其次,对于中国企业而言,知识产权对其技术开发与转让的作用因其发展阶段和实力大小而有不同:当一个中国企业处在行业领跑者位置,并且该企业拥有较为强劲的核心技术,知识产权对于该企业的技术开发与转让起到积极地促进作用。反之,当一个中国企业还处于产业发展的初期,没有一定的经济实力和技术积累,很难认为知识产权对该企业的技术开发与转让起到什么作用,甚至对于其技术积累起到了阻碍的作用,抑制了其技术开发的能动性。

3.2 调整知识产权制度下的具体措施来促进技术转让

(1)严格化在中国申请发明专利的条件。在采访中,我们了解到企业D同时和一家外国企业向中国专利部门申请某项技术专利,但最终该专利授权了外国企业,企业D通过专利申请书进行对比,主观上认为该项专利的申请中,存在对国外申请的倾斜。尽管这些事实仅为主观意识,但是我们需要反思的是对于专利申请条件的设置问题。Trips协议27条第1款规定:“一切领域中的任何发明可能获得专利的三个条件:新颖性、实用性、独创性。”

(2)专利披露制度--公开要求。在采访中,企业普遍认为该项措施的实施将会存在困难。尽管公开要求看似将会加强,但是在实际操作中,专利部门存在如何把握公开要求的程度,专利申请人也存在是否会因此规避其核心技术换之以商业秘密的形式加以保护,专利代理人是否因此不惜冒险为其客户规避公开内容等。该项制度的强化将会有益于发展中国家获得更多的技术信息。

(3)解决技术或诀窍并未得到转让的问题对此问题,企业均表示了不太可能或不可能的答案。的确,技术诀窍的让与是存在很大困难的。但是在气候变化公约下,积极设想和建立一套易于将先进技术及其诀窍向发展中国家开放的机制是有意义的。

(4)科学运用专利池。专利池可能发挥的作用,企业的观点有分歧。一些企业认为“专利池”是产学研联盟,“专利池”在知识产权保护方面可以发挥重要作用。联盟可通过自身完善的信息渠道,为企业提供国内外相关的知识产权信息;通过制定行业自律规则,加强对知识产权的保护;协调企业间出现的知识产权纠纷,尽可能使相关企业受损降到最小。另一些企业则认为如果专利池内放入核心专利,并且包括了上中下游,并且都是国外企业,这样的联盟要来针对中国,则对中国会更不利。另外持各种观点的企业均对专利池的建立和具体运营方式表示担忧。在考量专利池积极效用的前提下,科学合理运作专利池将促进国内电动汽车技术的研发和引进。

(5)行业标准的制定。标准的制定对电动汽车行业的发展非常重要,在采访D企业时,我们了解到,目前电动车行业其实还没有形成比较统一化的标准。由于电动汽车产业是一个复杂的社会系统工程,电动汽车的发展需要进行统一的规划,形成统一的技术标准。该企业表示技术标准建立中存在一些困难困难是存在的,

(6)政府、企业的知识产权风险与防范。全球经济一体化趋势下,各类金融风险迅速加剧、种类也愈加广泛。IP与企业的命脉息息相关,但是目前国内外私营部门在生产、制造及对外投资方面的IP风险防范意识和能力参差不齐。在气候变化领域,环境有益技术的开发与转让,政府和私营部门的共同参与并处理好IP风险的防范和管理,将有助于刺激私营部门技术转让。专利部门有必要引导企业参与专门的知识产权风险防范培训,并应当发挥指导作用,前瞻性地为企业做好对外开放的风险测评和防范工作。政府在绿色技术引进和输出过程中的桥梁作用不可忽视。一方面在绿色技术引进中应当协助企业进行知识产权的审查、技术水平的识别和风险的提示,另一方面在绿色技术输出中应当积极为本土企业搭建对外技术转让平台。

参考文献

[1]http://news.bitauto.com/others/20101227/1105268778.html茅红:纯电动汽车专利的申请态势(2010中国新能源汽车发展年会上的发言)

[2]详见:中国知识产权局混合动力电动汽车专利信息检索项目课题.2010年6月。数据采集范围中国专利文献数据库(CPRS),检索截止日2010年3月

[3]见欧洲专利局(European Patent Office)ESPACENET 网站http://v3.espacenet.com该网站提供专利文献免费检索及下载服务,涵盖世界专利范围,并对清洁能源专利技术进行了进一步的分类便于用于检索。

[4].cn/qkpdf/kjdb/kjdb201126/kjdb201126101-1.pdf" style="color:red" target="_blank">原版全文

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