《德意志意识形态》对历史唯物主义基本原理的阐述

中图分类号：B0-0 文献标识码：A 文章编号：1672—4496（2015）04—008—07

[内容提要]《德意志意识形态》是马克思主义思想发展史上的里程碑式的著作，其主要哲学贡献之一就是第一次系统地阐述了历史唯物主义的基本原理，包括把现实的人作为其历史观的前提，阐发了社会存在与社会意识、生产力与生产关系、经济基础与上层建筑的辩证关系，以及对历史发展客观规律、理论联系实践等原理的论述等。学习这部著作对于我们理解和把握历史唯物主义的基本原理和马克思主义思想的发展过程有极大帮助。

[关 键 词]《德意志意识形态》；历史唯物主义

在马克思主义思想发展史上，马克思、恩格斯在继《神圣家族》之后的第二部合作著作《德意志意识形态》无疑是一部里程碑式的重要著作。马克思、恩格斯在这部著作里以论战的方式“基本完成了对黑格尔唯心主义哲学和费尔巴哈人本主义哲学的批判，清算了以往的主流哲学思想，实现了人类哲学史上最伟大的一次革命变革，创立了科学的实践观点，揭示了社会发展包括共产主义运动发展的一般规律”[1]。作为唯物史观形成的标志性著作，《德意志意识形态》在哲学上的主要贡献就是第一次对历史唯物主义基本原理作了系统的阐述，这也是贯串全书的中心思想，并进而由此奠立了科学社会主义的世界观基础。在《德意志意识形态》中，唯物主义历史观已经形成，就这个意义上讲，《德意志意识形态》是第一部成熟的马克思主义哲学著作。我们透过这一部著作可以基本领会和把握历史唯物主义的基本原理和内涵，了解马克思主义的思想发展历程。

一、唯物史观研究的前提是现实的人

马克思创立唯物史观首先要面对的难题就是如何确立历史观赖以成立的真正历史基石，他最终把落脚点落在了历史观察者本身即一定历史时代下的现实的人上。“我们开始要谈的前提不是任意提出的，不是教条，而是一些只有在臆想中才能撇开的现实前提。这是一些现实的个人，是他们的活动和他们的物质生活条件，包括他们已有的和由他们自己的活动创造出来的物质生活条件。” “全部人类历史的第一个前提无疑是有生命的个人的存在。因此，第一个需要确认的事实就是这些个人的肉体组织以及由此产生的个人对其他自然的关系……任何历史记载都应当从这些自然基础以及他们在历史进程中由于人们的活动而发生的变更出发。”[2]“德国哲学从天国降到人间；和它完全相反，这里我们是从人间升到天国。这就是说，我们不是从人们所说的、所设想的、所想象的东西出发，也不是从口头说的、思考出来的、设想出来的、想象出来的人出发，去理解有血有肉的人。我们的出发点是从事实际活动的人，而且从他们的现实生活过程中还可以描绘出这一生活过程在意识形态上的反射和反响的发展。”[3]

马克思的论述说明，任何历史观的前提必须是人，因为历史只能是人的历史。而这里的“人”又指的是受到历史条件限制的、历史地存在着的、“从事活动的，进行物质生产的，因而是在一定的物质的、不受他们任意支配的界限、前提和条件下活动着的”现实的个人。[4]这个“现实的个人” “不是处在某种虚幻的离群索居和固定不变状态中的人，而是处在现实的、可以通过经验观察到的、在一定条件下进行的发展过程中的人”。[5]

“现实的个人”不仅是一切历史活动的前提，也是科学历史观的逻辑起点。说到底，“现实的个人”就是从事物质生产活动或劳动的人。作为唯物史观前提的“现实的个人”，处在自然和历史的交汇点上，是自然进化的终结和历史创造的开端，因而也就成为一切历史过程和社会关系的前提。

二、对社会存在决定社会意识原理的阐述

对于社会存在决定社会意识这一唯物史观的重要原理，马克思在《德意志意识形态》中做了大量论述：“‘精神’从一开始就很倒霉，受到物质的‘纠缠’，物质在这里表现为震动着的空气层、声音，简言之，即语言。”而“语言也和意识一样，只是由于需要，由于和他人交往的迫切需要才产生的。” “意识一开始就是社会的产物，而且只要人们存在着，它就仍然是这种产物。”[6] “思想、观念、意识的生产最初是直接与人们的物质活动，与人们的物质交往，与现实生活的语言交织在一起的。人们的想象、思维、精神交往在这里还是人们物质行为的直接产物。表现在某一民族的政治、法律、道德、宗教、形而上学等的语言中的精神生产也是这样。人们是自己的观念、思想等等的生产者，但这里所说的人们是现实的、从事活动的人们、他们受自己的生产力和与之相适应的交往的一定发展——直到交往的最遥远的形态——所制约。意识在任何时候都只能是被意识到了的存在，而人们的存在就是他们的现实生活过程。[7]这段话说明社会存在即人们的物质生产与交往活动，而人们的社会意识即思想、观念、精神，乃至社会的政治、法律、道德、宗教等则都是人们的物质生产和交往的产物，即社会存在决定社会意识。

在批判德国的“真正的社会主义者”把国外的共产主义文献当作纯理论的著作，认为它们是从“纯粹的思想”中产生的而不是现实运动的表现和产物时，马克思批评这些所谓的“真正的社会主义者”根本“没有考虑到，这些著作即使在宣传某些体系，也是以实际的需要为基础的，是以一定国家的一定阶级的整个生活条件为基础的”。[8]

在《德意志意识形态》中马克思也得出他的著名论断：“统治阶级的思想在每一时代都是占统治地位的思想。这就是说，一个阶级是社会上占统治地位的物质力量，同时也是社会上占统治地位的精神力量。”马克思进一步解释了这段话的含义：“占统治地位的思想不过是占统治地位的物质关系在观念上的表现，不过是以思想的形式表现出来的占统治地位的物质关系”。[9]

三、唯物史观的核心是生产力与生产关系的矛盾

马克思在《德意志意识形态》中确立了社会历史发展的根本基础，即人们的物质生产。唯物史观的核心原理即是物质生产是社会发展的根本，生产力与生产关系的矛盾推动人类社会历史发展，马克思在这一时期更多地把生产关系称为交往形式。物质生产方式制约着整个社会、政治、精神生活的全过程，人们进行物质生产所能达到的生产力的总和决定着社会状况。马克思在《德意志意识形态》中指出，物质资料的生产是“一切人类生存的第一个前提，也就是一切历史的第一个前提，这个前提是：人们为了能够‘创造历史’，必须能够生活。但是为了能够生活，首先就需要吃喝住穿以及其他一些东西。因此第一个历史活动就是生产满足这些需要的资料，即生产物质生活本身，而且，这是人们从几千年前直到今天单是为了维持生活就必须每日每时从事的历史活动，是一切历史的基本条件。”[10]

物质生产是社会发展的根本这一原理给我们的启示是要始终坚持物质生产的基础性地位，合理评价科学技术在物质生产中的作用。当今世界随着科学技术的发展，一方面，科学技术和物质生产的关系出现了新的特点，科学技术不仅要应对当前生产实践中提出的理论和技术问题，甚至往往走在生产的前面，成为生产力中最活跃和具有决定意义的因素。因此不少人开始鼓吹唯物史观已经过时，科学决定着物质生产并取代其成为社会发展的根本动力。另一方面，各种新的劳动要素纷纷涌现并在经济活动中发挥越来越大的作用，于是企图用各种新经济形态取代物质生产或用某种新生产要素取代“劳动价值论”的观点也层出不穷。

通过《德意志意识形态》中关于物质生产以及生产力和生产关系的相关论述我们可以知道，科学不是直接的生产力，不是生产力中独立存在的一个要素，因而不能独立于其他要素起作用，它是只有物化到各生产力要素中才能起作用的渗透性的要素。科学技术的发展和知识水平的提高，只能使我们更有效更广泛地利用自然，而不能取代自然资源。无论科学技术发展到多么高的水平，无论知识资源丰富到什么程度，没有自然资源做基础，人类也无法从事物质生产活动。因此科学的发展不等于生产的实现，更不等于生产力的提高。科学技术再发展、再超前，知识创新再重要，虚拟经济再繁荣，也永远不能取代物质生产劳动在价值创造和在社会发展中的基础性地位。

《德意志意识形态》最根本的特征在于：马克思和恩格斯第一次陈述了生产力和生产关系辩证的相互作用。[11] “生产力与交往形式的关系就是交往形式与个人的行为或活动的关系。（这种活动的基本形式当然是物质活动，一切其他的活动，如精神活动、政治活动、宗教活动等都取决于它……）”[12]在论述生产力决定生产关系的同时，马克思也辩证的分析了生产关系对生产力的反作用：“生产本身是一个人彼此之间的交往为前提的。这种交往的形式又是由生产决定的。”[13] “工业和商业、生活必需品的生产和交换，一方面制约着分配、不同社会阶级的划分，同时它们在自己的运动形式上又受着后者的制约。”[14]

之所以说生产力决定生产关系，是由于人们必须通过和自然界的物质交换才能满足自己的生存和发展需要，因而进行这种物质变换的能力和方式必然是第一位的，它决定着人们的其他关系和活动。

关于生产力与生产关系的矛盾推动社会历史发展，马克思这样论述，人们进行生产的一定条件“起初是自主活动的条件，后来却变成了自主活动的桎梏，这些条件在整个历史发展过程中构成各种交往形式的相互联系的序列，各种交往形式的联系就在于：已成为桎梏的旧的交往形式被适应于比较发达的生产力，因而也适应于进步的个人自主活动方式的新交往形势所代替；新的交往形式又会成为桎梏，然后又为另一种交往形势所代替。由于这些条件在历史发展的每一阶段都是与同一时期的生产力的发展相适应的，所以它们的历史同时也是发展着的、由每一个新的一代承受下来的生产力的历史，从而也是个人本身力量发展的历史。”[15] “一切历史冲突都根源于生产力和交往形式之间的矛盾”。[16]

四、对经济基础决定上层建筑原理的系统阐述

“对生产方式矛盾运动的分析，特别是生产关系概念的制定，使马克思能够从历史的动态过程阐发社会结构的状况，这就是市民社会（经济基础）决定上层建筑的原理。”[17]由于马克思在《德意志意识形态》中展开的唯物主义历史观的全部观点是在批判黑格尔法哲学而得出市民社会决定国家的结论后的结果，因此其很多概念或用语都延续了黑格尔的用法，例如他当时还是用“市民社会”指代经济基础的含义。在《德意志意识形态》中对市民社会下了定义：“受到迄今为止一切历史阶段的生产力制约同时又反过来制约生产力的交往形式，就是市民社会。”[18]而市民社会是以或简单或复杂的家庭作为基础的。“市民社会包括各个人在生产力发展的一定阶段上的一切物质交往”[19]，包括这一阶段的全部商业生活和工业生活，因而超出国家和民族的范围。市民社会就是生产关系，而真正意义上的市民社会是资产阶级过程中的社会。

在《德意志意识形态》中也对上层建筑的内容做了说明，包括“意识的所有各种不同的理论产物和形式，如宗教、哲学、道德等等”[20]。马克思后来在《路易波拿巴的雾月十八》中则明确提出了“上层建筑”的说法：“在不同的所有制形式上，在生存的社会条件上，耸立着由各种不同情感、幻想、思想方式和世界观构成的整个上层建筑。”[21]

“市民社会这一名称始终标志着直接从生产和交往中发展起来的社会组织，这种社会组织在一切时代都构成国家的基础以及任何其他的观念的上层建筑的基础”[22]，“这个市民社会是全部历史的真正发源地和舞台”。[23] “以一定的方式进行生产活动的一定的个人，发生一定的社会关系和政治关系……社会结构和国家总是从一定的个人的生活过程中产生的。”[24]在《政治学经济学批判序》中，有关于经济基础决定上层建筑的一段经典论述：“法的关系正向国家的形式一样，既不能从它们本身来理解，也不能从所谓人类精神的一般发展来理解，相反，他们根源于物质的生活关系，这种物质的生活关系的总和，黑格尔按照十八世纪的英国人和法国人的先例，称之为‘市民社会’”。[25]

五、社会历史发展有自身的客观规律

在《德意志意识形态》中马克思主要从人类社会历史发展的继承性角度论述历史发展的客观规律。在人类历史的运动过程中，每一代都立足于前一代奠定的基础，在这种既定的生产、生活的条件下继承、发展并随着现实需要的改变而改变前代获得的物质的、精神的成果。在世世代代的这种延续、扬弃的过程中，社会的力量和个人的力量得到不断发展。“历史不外是各个时代的依次交替。每一代都利用以前各代遗留下来的材料、资金和生产力；由于这个缘故，每一代一方面在完全改变了的环境下继续从事所继承的活动，另一方面又通过完全改变了的活动来变更旧的环境。”[26]“历史不是作为‘源于精神的精神’消融在‘自我意识’中而告终的，历史的每一阶段都遇到一定的物质结果，一定的生产力总和，人对自然以及个人之间历史地形成的关系，都遇到前一代传给后一代的大量生产力、资金和环境，尽管一方面这些生产力、资金和环境为新的一代所改变，但另一方面，它们也预先规定新的一代本身的生活条件，使它得到一定的发展和具有特殊的性质。由此可见，这种观点表明：人创造环境，同样，环境也创造人。”[27]

六、强调理论同实践相联系的重要性

马克思、恩格斯一直都十分重视理论最终回到实践的应用。他们一再强调，他们的历史观不是教义，不能用来剪裁历史，而应当作观察历史和现实的方法。马克思和恩格斯自己就很好地践行了这一原则，他们不仅是历史唯物主义的创立者，也可以说是其最卓越的应用者。

因此我们进行理论研究应注意所研究的问题、理论与社会现实和客观物质环境之间的联系。马克思在《德意志意识形态》中将共产主义者称为“实践的唯物主义者”，指出“对实践的唯物主义者即共产主义者来说，全部问题都在于使现存世界革命化，实际地反对并改变现存的事物。”[28]并在批判德国的真正的社会主义时，批判了德国社会主义者将英、法的共产主义的体系、学说与本国现实的实践运动相割裂，不顾具体的历史条件、环境的差异而将其歪曲的做法。同时马克思也批判青年黑格尔派“尽管满口讲的都是‘震撼世界的’词句，却是最大的保守派”，他们仅仅是用词句反对词句，而不是反对现实的现存世界，“这些哲学家没有一个想到要提出关于德国哲学和德国现实之间的联系问题，关于他们所做的批判和他们自身的物质环境之间的联系问题。”[29]就像马克思在《关于费尔巴哈的提纲》中的经典论断：“哲学家们只是用不同的方式解释世界，问题在于改变世界。”[30]

七、将历史唯物主义原理贯穿于马克思主义经典著作的学习中

恩格斯在给布洛赫的信中说，关于历史唯物主义理论，“我请您根据原著来研究这个理论，而不要根据第二手的材料来进行研究——这的确要容易得多。”[31]只有根据第一手材料，即经典作家的第一手著作，才能了解和掌握他们真实的、本来的思想和其理论的实质。不仅是马克思主义经典作家的著作，马克思、恩格斯他们在著作中所提及或评论的其他思想家的观点，我们也应查找出出处，研读他们的原文，这样才能把我们自己的理解与马克思、恩格斯的相应观点进行比较与分析，从而找出我们在认识上相较于他们的不足、差距乃至超越。所以只有通过对原著的学习才能产生与原作者的真正意义上的交流与共鸣。

要注意的是要从整体上理解马克思主义。一是对马克思主义理论的各个组成部分及它们之间的联系有全面、完整的理解。如果按一般意义上把马克思主义分为三部分，即马克思主义哲学、政治经济学、科学社会主义，则它们中的每个部分都包含着丰富的内容，这些部分和内容构成了有机统一的整体。这就决定了学习和研究马克思主义必须要注意完整性，而绝不能将它们割裂开，片面地只看其一而不考虑其他方面以及各部分之间的联系。

二是要完整、准确地理解，着重掌握其中的基本理论观点，从总体上领会其精神实质，不能拘泥于个别、具体的结论或字句，也不能只抓住只言片语或个别论断不放，而不顾这些话所产生的历史背景和所针对的实际问题，否则只会粗暴地歪曲马克思主义。

为做到完整准确地理解和学习马克思主义唯物主义基本原理，我们既要认真研究马克思、恩格斯的原著，结合社会历史条件全面理解他们所阐述的原理和观点，更要重视研究他们对理论的实际运用。正如《德意志意识形态》中对马克思主义唯物史观的阐述：“这种历史观就在于：从直接生活的物质生产出发阐述现实的生产过程，把同这种生产方式相联系的、它所产生的交往形势及各个不同阶段上的市民社会理解为整个历史的基础，从市民社会作为国家的活动描述市民社会，同时从市民社会出发阐明意识的所有各种不同的理论产物和形式，如宗教、哲学、道德等等，而且追溯它们产生的过程……这种历史观和唯心主义历史观不同，它不是在每个时代中寻找某种范畴，而是始终站在现实历史的基础上，不是从观念出发来解释实践，而是从物质实践出发来解释各种观念形态，由此也就得出下述结论：意识的一切形式和产物不是可以通过精神的批判来消灭的，不是可以通过把它们消融在‘自我意识’中或化为‘怪影’、‘幽灵’、‘怪想’等等来消灭的，而只有通过实际的推翻这一切唯心主义谬论所由产生的现实的社会关系，才能把它们消灭；历史的动力以及宗教、哲学和任何其他理论的动力是革命，而不是批判。”[32]

参考文献

[1][11][17]侯惠勤.《德意志意识形态》的理论贡献及其当代价值[J].高校理论战线，2006（3）

[2][3][4][5][6][7][8][9][10][12][13][14][15][16][18][19][20][22][23][24][26][27][28][29][30][33]中共中央马克思恩格斯列宁斯大林作编译局.马克思恩格斯文集（第一卷）[M].北京：人民出版社，2009：516-519、525、524、525-526、525-526、533、524-525、588、550、531、575、520、529、575-576、567-568、540、582、544、583、540、523-524、540、544-545、527、516、502、544

[21][25]中共中央马克思恩格斯列宁第527页。斯大林作编译局.马克思恩格斯文集（第二卷）[M].北京：人民出版第516页。社，2009：498、591

[31]中共中央马克思恩格斯列宁第527页。斯大林作编译局.马克思恩格斯文集（第十卷）[M].北京：人民出版第516页。社，2009：593

责任编辑/刘顺宝

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