当前基层人民银行行政执法中存在的问题浅析

一、基本情况　　

    目前，基层人行领导和分管领导对行政执法工作都比较重视，设立了法律事务工作办公室，成立了行政处罚委员会、听证委员会，分行、中支级单位还设立了行政复议委员会。行政处罚工作做到了“三关”，严把实体、程序、审核关，在日常工作中坚持始终把依法行政作为有效行使人民银行职能的基础，领导带头讲法、学法，通过深入贯彻落实行政执法责任制，不断完善行政执法机制，严格依法开展行政执法工作，从而较好地履行了中央银行的各项职能。基层人民银行　　

行政执法工作呈现出“四讲、两无、一提高”的良好局面，即执法讲程序、办事讲原则、处罚讲依据、审核讲效率，未发生因为违规执法、违规行政而引发的行政复议、行政诉讼事件，从而提高了基层人民银行行政执法水平，在社会公众中树立了良好的央行形象。　　

二、存在问题　　

    (一)档案管理有待完善。有的基层行部分行政执法资料没有及时归档，比较零乱，不符合档案管理规定。如上年度行政处罚案件资料没有立卷归档，较为散乱，不便保存，容易发生丢失现象；行政执法资料没有及时收集归档，查找起　　

来十分不便。　　

    (二)现场检查证据调阅不规范，存在“三色笔”现象。有的基层行在现场检查证据调阅、取证材料和部分材料笔录中用圆珠笔书写，不符合证据调阅取证和档案管理规定。　　

    (三)取证程序不规范，存在遗漏之处。如现场检查取证记录只有被查单位人员签章，而无主查单位人员签章；资料调阅清单只填写一份，现场检查事实确认书中被检查单位意见一栏只盖有被检查单位公章，而没有被检查单位负责人、　　

业务经办人员对被检查事实的意见和签名。　　

    (四)行政处罚格式文书存在诸多不完善之处。一是执法文书要素不全，表现在一是行政处罚意见告知书无编号，未按照总行的现场检查操作程序格式规定按年度统一编号；二是行政处罚决定书送达回证中文书名称与编号栏填写不规　　

范，文书名称应为行政处罚决定书(或意见告知书)，不需要编号。　　

三、相关建议　　

一是加强对基层人民银行领导干部和行政执法人员行政执法工作培训力度；二是注重细节，加强现场检查、行政处罚、行政许可文书制作的管理，由专人进行审核把关，防止细节方面出现遗漏、不规范、不完整之处，防止执法风险，提高执法质量；三是建议上级行对各种法律文书格式、编号、字号等作出明确统一的规范，便于基层行操作；四是建议上级行定期开展行政执法工作考核评议和行政执法案卷检查评比，以督促基层行提高行政执法水平和执法档案管理水平。　　

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